CIRCULAR EXTERNA 6 DE 2017
(marzo 31)
Boletín Ministerio de Hacienda, Capítulo Superintendencia Financiera de Colombia, No. 406 de 7 de abril de 2017
SUPERINTENDENCIA FINANCIERA
| Señores | REPRESENTANTES LEGALES DE LAS ENTIDADES VIGILADAS POR LA SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA, OBLIGADAS A DESIGNAR FUNCIONARIO RESPONSABLE DE LAS MEDIDAS DE PREVENCIÓN Y CONTROL DEL LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO. |
| Referencia: | Creación del código de trámite para el registro de información de los funcionarios responsables de las medidas de prevención y control del lavado de activos y financiación del terrorismo. |
Apreciados señores:
Este Despacho, en ejercicio de sus facultades, en especial la contenida en el numeral 5o del artículo 11.2.1.4.2 del Decreto 2555 de 2010 y con el fin de dar cumplimiento a lo señalado en el numeral 2.1.2.5 del Capítulo IV, Título IV, Parte I de la Circular Básica Jurídica respecto de la información que deben remitir a la Superintendencia Financiera de Colombia las entidades vigiladas exceptuadas señaladas en el numeral 2o del Capítulo IV, Título IV, Parte I de la mencionada circular, considera necesario impartir las siguientes instrucciones relacionadas con la correspondencia dirigida a esta entidad:
PRIMERA: Modificar el numeral 2.7 (Codificación de trámites) del Anexo 1 Capítulo II del Título IV parte I de la Circular Básica Jurídica, con el fin de incorporar el código de trámite No. 784 relacionado con el registro de información del funcionario responsable de las medidas de prevención y control del lavado de activos y financiación del terrorismo.
SEGUNDA: La presente circular rige a partir del 31 de marzo de 2017.
Se anexa la página correspondiente a la modificación aquí relacionada.
Cordialmente,
LUZ ANGELA BARAHONA POLO
Superintendente Financiero de Colombia ( E )
050000
| PROCESO | No. | TRAMITE | DESCRIPCIÓN |
| 4. Seguimiento | 510 | Gobierno Corporativo | Información relacionada con las encuestas sobre políticas y procedimientos adoptados por los órganos de administración de las entidades vigiladas dirigidas a garantizar el buen gobierno de las sociedades. |
| 4. Seguimiento | 520 | SARLAFT | Información relacionada con las políticas, procedimientos y demás aspectos inherentes al desarrollo y adopción de sistemas de prevención y control del riesgo de lavado de activos, por parte de las entidades vigiladas. |
| 4. Seguimiento | 530 | Riesgo Operacional | Información relacionada con las políticas, procedimientos y demás aspectos inherentes al desarrollo y adopción de sistemas de prevención y control del riesgo operacional, por parte de las entidades vigiladas. |
| 4. Seguimiento | 540 | Riesgos de Seguros | Información relacionada con las políticas, procedimientos y demás aspectos inherentes al desarrollo y adopción de sistemas de prevención y control de los riesgos de seguros, por parte de las entidades aseguradoras. |
| 4. Seguimiento | 550 | Riesgo de Mercado | Información relacionada con las reglas relativas a la Gestión de Riesgos de Mercado de las entidades vigiladas y/o de los negocios administrados por éstas, acorde con el Capítulo XXI de la Circular Básica Contable y Financiera, Circular Externa 100 de 1995. |
| 4. Seguimiento | 560 | Riesgo de Liquidez | Información relacionada con las reglas relativas al Sistema de Administración de Riesgo de Liquidez, acorde con los lineamientos del Capítulo VI de la Circular Básica Contable y Financiera, Circular Externa 100 de 1995. |
| 4. Seguimiento | 753 | Controles de Ley | Requerimiento hecho por la SFC a las entidades vigiladas y controladas por el incumplimiento de una disposición legal. Se exceptúan los trámites que tienen asignado un código específico. |
| 4. Seguimiento | 757 | Encaje | Solicitud de explicaciones por la SFC a los establecimientos de crédito sobre el incumplimiento de la posición de encaje. |
| 4. Seguimiento | 758 | Estudios Especiales | Información relacionada únicamente con estudios especiales, no periódicos y que no ameritan la creación de un trámite de inspección in situ, extra situ o de monitoreo. (Libros, compendio de normas y circulares, entre otros) |
| 4. Seguimiento | 761 | Corresponsalía local | Información sobre contratos y servicios de corresponsalía de las sociedades comisionistas de bolsa. |
| 4. Seguimiento | 775 | Gobierno Corporativo de los Emisores de valores | Información relacionada con las políticas, procedimientos y demás aspectos inherentes al desarrollo y adopción de sistemas de gobierno corporativo, por parte de las entidades sujetas a control de la SFC. |
| 4. Seguimiento | 781 | Informes especiales sobre operaciones cruzadas | Comunicación contentiva del informe sobre operaciones cruzadas. |
4. Seguimiento | 782 | Convergencia a las NIF y NAI | Información remitida por las entidades supervisadas y los requerimientos hechos por la SFC a las mismas en relación con la aplicación de las NIF y las NAI de acuerdo con lo previsto por la Ley 1314 de 2009 y demás normas que la adicionen, modifiquen, reglamenten o sustituyan para el periodo de preparación obligatoria, transición y el primer período de aplicación. |
| 4. Seguimiento | 783 | Calificación Carteras Colectivas | Información remitida por las sociedades calificadoras sobre las calificaciones obtenidas por las carteras colectivas. |
| 4. Seguimiento | 784 | Funcionario Responsable LA/FT | Información relativa al funcionario responsable de las medidas de prevención y control del lavado de activos y financiación del terrorismo. |
| 5. Generación y Divulgación de Información | 105 | Composición Accionaria | Información correspondiente a la composición accionaria. |
| 5. Generación y Divulgación de Información | 202 | Reporte de Enajenación de Acciones | Información sobre la transferencia de acciones que no requiere autorización. |
| 5. Generación y Divulgación de Información | 216 | Información Estadística | Comunicación contentiva de información estadística. |
| 5. Generación y Divulgación de Información | 245 | Estadística - Informe Semanal | Información semanal sobre: Principales fuentes y usos; encaje; tasas de interés; operaciones repo; fondos interbancarios; depósitos de otras corporaciones y descomposición de la cartera, entre otros. |
| 5. Generación y Divulgación de Información | 247 | Reporte Diario Tasas de Interés | Información diaria de las instituciones financieras relacionada con las tasas de interés pasivas en todos los plazos de captación. |
| 6. Atención de quejas o | 404 | Asuntos propios de las vigiladas - | Trámites que inicialmente son puestos en |
